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生成式 AI 服务提供者需完成 "算法备案" 与 "大模型备案",二者缺一不可
| 材料类别 | 具体内容 |
|---|
| 1. 基础资质 | ・营业执照彩色扫描件(加盖公章)・法人身份证正反面(标注 "仅供大模型备案使用" 并盖章)・算法安全负责人身份证 + 工作证明(证明 3 年以上经验)・ICP 备案号 / 许可证(如提供网站服务) |
| 2. 核心申请表格 | ・《生成式人工智能服务上线备案申请表》(含模型基本信息、研制信息、服务范围、安全措施) |
| 3. 安全评估报告 | ・语料安全评估(来源合法性、合规性)・生成内容安全评估(含 10000 + 关键词拦截库)・模型性能评估(拒答率≥95%)・风险防控措施(人工审核机制等)(注:通常 100 + 页,需第三方机构评估或自研专业团队) |
| 4. 技术文档 | ・模型架构图(标注 Transformer 层数、参数量)・训练数据来源证明(含采购合同、开源协议)・语料标注规则(详细说明标记规范) |
| 5. 服务协议 | ・模型服务协议与隐私政策(明确使用范围、禁止事项、数据保护) |
| 6. 安全管理 | ・拦截关键词列表(覆盖 31 类安全风险)・评估测试题集(生成内容测试 + 拒答测试 + 非拒答测试,每月更新) |
| 7. 其他 | ・自采数据需《网络数据采集授权书》・境外语料占比≤30% 的证明 |
| 材料类别 | 具体内容 |
|---|
| 1. 基础资质 | ・营业执照彩色扫描件(加盖公章)・法人身份证正反面・算法安全负责人身份证 + 工作证明・ICP 备案号 / 许可证(如提供网站服务)・行业专项许可证(医疗、金融等特殊行业) |
| 2. 核心申请表格 | ・《算法备案承诺书》(法人签字 + 公章,承诺材料真实可追溯)・《算法备案申请表》(填写算法基本信息) |
| 3. 安全评估报告 | ・《算法安全自评估报告》(覆盖 160 + 评估指标)・内容包括:算法原理说明、数据来源合法性证明、模型安全性、公平性检测(如性别 / 地域歧视分析)、用户权益保障(注:约 100 页,含附件证明材料) |
| 4. 技术文档 | ・算法说明书(类型、功能、技术原理、应用场景)・算法架构图 / 流程图・数据使用合规证明(第三方授权文件等) |
| 5. 管理制度 | ・《落实算法安全主体责任基本情况》(组织架构、人员配备、培训记录)・算法服务协议与隐私政策・应急预案(针对算法安全事件) |
| 6. 公示材料 | ・《拟公示内容》(算法名称、原理、运行机制、应用场景,不涉及核心技术机密) |
| 对比项 | AI 大模型备案 | 互联网算法备案 |
|---|
| 审核重点 | 模型生成能力、内容安全性、训练数据合规性 | 算法逻辑、数据使用、用户权益保护 |
| 材料数量 | 约 6-8 份主材料 + 附件 | 约 5-7 份主材料 + 附件 |
| 技术深度 | 需详细披露模型架构、训练过程等核心技术参数 | 不要求披露核心技术机密,只需原理说明 |
| 特色材料 | 语料标注规则、拦截关键词库 (10000+)、评估测试题集 | 算法公平性报告、应急预案、公示内容 |
| 申请周期 | 较长(4-10 个月,北京Zui严) | 相对较短(1-3 个月) |
提前规划:大模型备案材料准备至少需 1-2 个月,算法备案约 2-4 周
材料准备要点:
双备案实施:
先完成算法备案,再进行大模型备案(部分地区要求)
两者材料有重叠,可统一准备后分别提交