大模型备案和互联网算法备案的流程分别怎么申请宁？如何确保备案信息安全？

大模型备案与算法备案申请流程及信息安全保障

一、大模型备案申请流程

1. 前期准备（1-2 个月）

• 内部自查评估：对模型数据来源、算法机制、内容安全过滤等进行全面审查

• 设立专职算法安全负责人（需 3 年以上相关经验）

• 准备必备材料：

• 《大模型上线备案申请表》（属地网信办领取的官方制式表格）

• 《安全自评估报告》（含语料合法性证明、安全测试结果）

• 模型服务协议、语料标注规则说明、拦截关键词库

• 测试账号（10 个安全审核账号 + 10 个裸奔账号）及测试文档

2. 申请提交（1-2 周）

• 线下报备：向企业注册地或实际经营地的省级网信办提交申请

• 预约现场演示（准备 15 分钟产品功能展示）

• 领取并填写官方备案申请表

• 提交材料：

• 纸质版材料（装订成册）+ 模型测试账号（含权限说明）

• 确保模型名称、版本号、企业信息与营业执照完全一致

3. 审核阶段（45-60 个工作日）

• 属地初审（45 天）：

• 语料抽检：人工 4000 条（合格率≥96%），技术 10%（合格率≥98%）

• 模型测试：300 条敏感问题（拒答率≥95%）

• 材料完整性、合规性审查

• 技术安全评测：

• 若不合格，收到补正通知并限期修改重提

• 中央复审（15-30 天）：专家评审会评估安全能力

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4. 公示与获证（7 天）

• 审核通过后获备案编号，并在官方平台公示

• 在产品显著位置标明备案编号及公示链接

二、互联网算法备案申请流程

1. 前期准备

• 确认算法是否属于备案范围：生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类

• 准备材料：

• 企业营业执照、法人身份证、算法负责人证明

• 《算法备案承诺书》、《落实算法安全主体责任基本情况》

• 《算法安全自评估报告》（含风险防控措施）

• 《拟公示内容》（向用户公开的算法信息）

2. 系统操作（线上）

• 登录互联网信息服务算法备案系统（https://beian.cac.gov.cn）

• 注册法人账号并验证（上传营业执照、法人身份证）

• 填报信息：

1. 主体信息（企业基本资料）

2. 算法信息（名称、类型、技术原理、应用场景）

3. 产品关联信息

• 上传全部材料（加盖公章的 PDF 扫描件）

3. 审核与公示（约 30 天）

• 属地网信办初审（5-7 天）：材料完整性审查

• 国家网信办终审（20-25 天）：合规性评估

• 通过后获备案编号，公示 7 天，在服务平台显著位置展示备案号

三、信息安全保障措施

1. 数据安全管控

• 来源合法性：

• 语料必须有合法授权（开源协议、商业合同、自采记录）

• 严禁使用黑名单来源或违反 Robots 协议的数据

• 数据处理规范：

• 构建多级过滤管道：敏感词匹配、隐私识别、质量分级

• 入库前核验：违法不良信息占比 > 5% 的整批禁用

• 存储安全：

• 敏感数据加密存储（如静态 LUKS 加密）

• 传输加密（TLS 1.3 协议，CA 机构签发证书）

• Zui小化存储原则：仅保留必要信息

2. 隐私保护机制

• 匿名化处理：

• 用户输入信息哈希脱敏，避免直接使用个人身份数据

• 模型训练中去除可识别个人信息

• 访问控制：

• 设立严格权限管理，Zui小授权原则

• 建立审计日志，记录数据访问与处理过程

3. 模型安全防护

• 内容安全护栏：

• 设置多尺度检测：关键词过滤、语义分析、上下文校验

• 建立拒绝机制：检测到违规请求返回合理拒绝而非错误信息（防止模型细节泄露）

• 安全测试：

• 定期进行模型安全评估（生成内容合格率≥95%，非法内容拒答率≥98%）

• 对 300 + 敏感问题测试，拒答率≥95%，非拒答率≤5%

4. 运营安全管理

• 常态化监测：

• 对用户输入实时安全监测，引导生成正向内容

• 建立内容安全预警机制，及时处置违规内容

• 应急响应：

• 制定安全事件应急预案，明确处置流程

• 定期演练，确保突发情况快速响应

• 合规制度：

• 制定《个人信息保护规则》和《隐私政策》并公示

• 建立投诉举报机制，公布联系方式

四、备案要点对比

建议

1. 提前规划：大模型备案周期长（4-10 个月），建议上线前 6 个月启动

2. 专人负责：设立专职安全负责人，全程跟踪备案进度

3. 严格自查：备案前进行全面安全测试，确保语料合格率、拒答率达标

4. 持续合规：

• 备案后 10 日内完成系统更新，添加备案编号显示

• 算法 / 模型更新时，及时办理变更备案（10 个工作日内）

• 终止服务时，20 日内办理注销备案